पूर्व बोफा भारतीय विश्लेषक ने 'एडल्ट एंटरटेनमेंट' के लिए कंपनी कार्ड का इस्तेमाल किया

यह आरोप लगाया गया है कि एक भारतीय विश्लेषक, जो बैंक ऑफ अमेरिका (बोफा) के लिए काम करता था, ने अपने कॉर्पोरेट क्रेडिट कार्ड का इस्तेमाल अपने "वयस्क मनोरंजन प्रतिष्ठान" में निजी खर्च के लिए किया।

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण प्रवर्तन विभाग ने 30 अक्टूबर, 2020 को एक शिकायत दर्ज की।

इसने दावा किया कि परमवीर सिंह ने फर्म के लगभग 21,000 डॉलर "परिवर्तित और दुरुपयोग" किए धन.

सिंह द्वारा बोफो सिक्योरिटीज में एक सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि और अनुसंधान विश्लेषक के रूप में शामिल होने के ठीक 30 दिन बाद 2019 मई, 20 को एक अनिर्दिष्ट "वयस्क स्थल" पर आरोप लगाए गए थे।

उद्योग स्व-नियमन संगठन, एफएएनआरए ऑफिस ऑफ़ हियरिंग ऑफिसर्स पैनल के समक्ष अनुशासनात्मक सुनवाई की मांग कर रहे हैं।

एफआईएनआरए ने आरोप लगाया कि "सिंह ने जानबूझकर निजी खर्चों का आरोप लगाया" कॉर्पोरेट क्रेडिट कार्ड के लिए "यह जानते हुए कि उनकी फर्म के पास इन शुल्कों का भुगतान करने की वित्तीय जिम्मेदारी थी"।

एफआईएनआरए ने कहा कि कार्ड का उपयोग अधिकृत नहीं था या फर्म की नीति के अनुरूप नहीं था, यह कहते हुए कि बोफा ने आरोपों के लिए क्रेडिट कार्ड कंपनी को भुगतान किया और सिंह ने कभी भी फर्म को धन वापस नहीं किया।

मेरिल लिंच को लगभग 10 साल पहले बोफा द्वारा अधिग्रहित किया गया था।

हालांकि, उन्होंने आरोपों पर टिप्पणी करने से इनकार कर दिया, हालांकि, अक्टूबर 2019 में, फर्म ने एक फॉर्म U5 समाप्ति नोटिस दायर किया, जिसमें कहा गया कि सिंह को फर्म नीति के तहत असंगत कॉर्पोरेट क्रेडिट कार्ड के उपयोग से जुड़े "[c] अपहरण के कारण छुट्टी दे दी गई थी।"

एफआईएनआरए ने कहा कि भारतीय विश्लेषक फर्म के अनुसंधान समूह के लिए काम करते हैं।

नियामक ने कहा कि धनराशि को परिवर्तित करने और उसका दुरुपयोग करने पर, सिंह ने फिनारा नियम 2010 का उल्लंघन किया और उन्होंने फिर उसी नियम और 8210 का उल्लंघन किया, "एफआईआरए के कर्मचारियों को एफआईआरए नियम 8210 के अनुरोध के जवाब में लिखित रूप में गलत जानकारी प्रदान की और उनके दौरान- रिकॉर्ड गवाही ”।

सिंह ने एफआईआरएए कर्मचारियों को लिखित और मौखिक रूप से दोनों में कहा कि उन्होंने आरोप नहीं लगाए या उन्हें अधिकृत नहीं किया।

एफआईएनआरए ने दावा किया कि सिंह ने 30 मई, 2019 को कॉर्पोरेट क्रेडिट कार्ड कॉल सेंटर में एक टेलीफोन कॉल करते हुए, लिखित रूप में और मौखिक रूप से, दोनों को गलत तरीके से नकार दिया, जिसके दौरान एक रिकॉर्डेड लाइन पर, सिंह ने खुद को नाम से पहचाना, अपने ईमेल पते की पुष्टि की और कार्ड की क्रेडिट सीमा, और पूछताछ की कि उसी स्थान पर उसके बोफा कॉर्पोरेट क्रेडिट कार्ड पर अतिरिक्त शुल्क क्यों अस्वीकृत किए गए थे।

अगर आरोप सही पाए जाते हैं, तो सिंह को उद्योग से रोककर उनके एफआईआरए पंजीकरण को निलंबित, निलंबित और / या छीन लिया जा रहा है।

एफआईएनआरए की ब्रोकरकॉच वेबसाइट पर उनकी रिपोर्ट के अनुसार, सिंह अब उद्योग में 10 साल बाद दलाल के रूप में पंजीकृत नहीं हैं।

दिसंबर 2019 में, मेरिल लिंच को छोड़ने के बाद, सिंह एक और एफआईएनआरए सदस्य फर्म के साथ जुड़ गए, हालांकि, 20 जुलाई को, उस फर्म ने एक फॉर्म यू 5 दायर किया, जिसमें खुलासा किया कि उन्होंने एफआईएनआरए के अनुसार स्वेच्छा से अपने संघ को समाप्त कर दिया।

शिकायत में कंपनी का नाम नहीं था, लेकिन उनकी ब्रोकर चेक रिपोर्ट कहती है कि बोफा छोड़ने के बाद वह ओपेनहाइमर एंड कंपनी के साथ थी।